理財分析師會員守則

道德標準

1. 一名合格的理財分析師會員，必須遵守法律，行為端正，品格高尚，誠實守信，恪守職業道德。

2. 理財分析師的工作應該以誠信為準則，公眾利益和客戶利益高於自身利益。在任何時候和任何條件下，都決不能違背客觀事實和法律，欺騙他人，在各種報告和投資建議中誤導他人。

3. 理財分析師不僅應該自身嚴格遵守道德規範，而且應該鼓勵和監督周圍的人遵守道德規範。對於違背道德規範和法律行為，理財分析師必須堅決制止和糾正，並且及時向有關部門報告。

4. 在工作中，理財分析師必須堅持謹慎性，獨立性和客觀性的原則，不受外界的任何干擾，全面，謹慎的從事調查研究工作，獨立，客觀地做出專業判斷。

專業行為準則

1. 必須理解和遵守由政府，監管組織或相關協會制定的所有適用的法律，法規或規章。不得有意參與或協助違反此類法律，法規或規章。

2. 不該向顧客或其他人士直接或間接提供錯誤或含誤導成分的數據，而這數據是直接或間接與理財分析師的資歷或服務有關。

3. 不得從事涉嫌欺騙，欺詐或舞弊的職業行為，或作出任何與職業聲譽，正直性或專業勝任能力相背離的行為。

4. 除非要遵循法律程序或監管要求，客戶數據必須絕對保密，不得隨便公開客戶數據。

5. 理財分析師有責任對客戶保持忠誠，必須謹慎地做出盡職的判斷，必須依客戶利益行事，將客戶利益置於雇主或個人利益至上。

6. 理財分析師應該了解最新行業動向及參加專業持續進修。

7. 嚴格遵守中國註冊理財規劃師協會所訂立的專業會員守則，並同意盡力維護良好的會員聲譽。