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理財規劃行業守則
根據國家理財規劃師行業道德準則編寫。
1. 正直誠信原則
理財規劃師應當以正直和誠實信用的精神提供理財規劃專業服務。因此，理財規劃師道德操守的核心原則就是個人誠信。
2. 客觀公正原則
理財規劃師在向客戶提供專業服務時，應秉承客觀公正的原則。所謂“客觀”是指理財規劃師以自己的專業知識進行判斷，堅持客觀性，不帶感情色彩。當然，客觀是任何專業人士均應具備的，不可或缺的品質。無論理財規劃師在具體業務中提供何種服務，或以何種身份行事，理財規劃師均應確保公正，堅持客觀性，避免自己的判斷受到不正常因素的左右。
3. 勤勉謹慎原則
理財規劃師在執業過程中，應恪盡職守，勤勉謹慎全心全意為客戶提供專業服務。勤勉謹慎原則，要求理財規劃師在提供專業服務時，工作要及時，徹底，不拖拖拉拉，在理財規劃業務中務必保持謹慎的工作態度。勤勉謹慎，是對理財規劃師工作全過程的要求，不僅包括理財計劃的制定過程，還包括理財計劃的執行及其監督過程。
4. 專業盡責原則
理財規劃是一個需要較高專業背景及資深經驗的職業。作為一名合格的盡責的理財規劃師，必須具備資深的專業素養，每年保證一定時間繼續教育，及時儲備知識，以保持最佳的知識結構。
5. 嚴守秘密原則
理財規劃師不得洩露在執業過程中知悉的客戶信息，除非取得客戶明確同意，或在適當的司法程序中，理財規劃師被司法機關要求必須提供所知悉的相關信息。這裡的信息主要是指客戶的個人隱私和商業秘密。
6. 團隊合作
理財規劃業務涉及客戶的現金規劃，消費支出規劃，風險管理規劃，教育規劃，稅務籌劃，投資規劃，退休養老規劃及家庭財產分配與傳承規劃，貫穿個人與家庭的一生，因此，理財規劃業務是一個系統的過程。對理財規劃師來說，所掌握的知識，經驗有限，必須要與各個領域的專業人士合作，團隊合作，這樣才能為客戶制定最佳的理財規劃方案，實現最終的理財規劃目標。
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